会社概要
社名：株式会社 BEAM リスクマネージ
代表者：若宮 大志
所在地：
神戸グローバルオフィス
〒658-0032 兵庫県神戸市東灘区向洋町中6丁目9番 神戸ファッションマート6C-02
電話番号：078-862-9968 FAX：078-862-9969 https://beam-rm.com
株式会社BEAMリスクマネージ┃兵庫・神戸で生命保険・損害保険なら当社におまかせ｜兵庫県神戸市東灘区向洋町中6丁目9番 (beam-rm.com)
海外ビジネス保険センター
〒103-0027 東京都中央区日本橋2丁目2番3号 RISHEビル UCF4階
電話番号：03-6403-9229
丸亀本社
〒763-0082 香川県丸亀市土器町東9丁目283 CLOVERKYOTOビルⅡ2A
電話番号：0877-85-3185 FAX：0877-85-3194
株式会社BEAMリスクマネージ┃丸亀・宇多津で生命保険・損害保険なら当社におまかせ｜香川県丸亀市土器町東9-283 (beam-rm.jp)
① Boys, Be Am bitious! （少年よ、大志を抱け）
② beam （光、輝き）
③ 総じて顧客企業が経営ビジョンを掲げそれを達成するために秀逸のリスクマネジメント を提案する意
最先端かつ本物の金融保険サービスを通じて、
全ての善良なステークホルダーの幸福の追求のため、
思考停止せず、正しく新時代への変革の一翼を担います。
〇経営者・個人事業主、または一般個人に対する保険募集
〇企業の海外進出、商品・製品の輸出入等に関わるグローバルポリシーの提案
2. 真実に向き合い、命を懸けてよりよい世の中を創りたい
3. 自社はもちろん、100年後に生き残る顧客企業を創りたい
4. 保険はとっても大事なものなのに業界の評価が低い（保険業界の評価向上のため）
5. 社員や社員の家族の生活、また自身の家族の生活のため
上記、短い人生における可能性へのあくなき挑戦である。
私たちはただ保険を販売するだけではなく保険のプロフェッショナルとして、損保特級資格を保持した募集人が｢保険管理｣、｢リスクファイナンス分析｣、｢決算書分析」の3つを手段の軸とし、法改正やコンプライアンスにも留意しながら一歩先の心遣いをもって時代に合った保険調達の最適な提案を行います。
生命保険：アクサ生命保険株式会社
FWD 生命保険株式会社
ジブラルタ生命保険株式会社
SOMPOひまわり生命保険株式会社
大同生命保険株式会社
東京日動あんしん生命保険株式会社
損害保険：AIG 損害保険株式会社
損害保険ジャパン株式会社
Chubb損害保険株式会社
スター保険会社
少額短期保険：株式会社あそしあ少額短期保険
リボン少額短期保険株式会社
※当社は生命保険および損害保険の代理店であり、生命保険契約の締結の媒介および損害保険契約の締結の代理をいた
「当社は最先端かつ本物の金融保険サービスを通じて、全ての善良なステークホルダーの幸福の追求のため、思考停止せず、正しく新時代への変革の一躍を担います。」という経営理念のもと、３つの価値観（３つのACと表現）＝・未然に防ぐ （Active Care）・挑戦をサポートする （Assist Challenges）・変化を受け入れる （not Afraid of Changes）を大切にしつつ、経営理念の達成に向け取組んでまいります。また、企業や経営者のリスクマネージャーとして、社員全員で日々研鑽し、以下の方針を取り組んでまいります。
方針1 顧客本位の業務運営に関する方針を策定・公表します
当社は、あらゆるお客様の接点において、徹底したお客様視点に基づくお客様本位の業務運営を実現するとともに、企業としての社会的責任を果たしていきます。ホームページにて掲載と更新をしていきます。
方針２ 『お客様の声』の収集と『対応記録』の積極的な活用を行います
当社は一歩先の心遣いを以って、お客様からの声を幅広く収集します。特に苦情や不満足の表明に関しては、誠心誠意対応した後、再発防止策を直ちに検討します。また、対応記録から日々の気づきを社員全員で共有し業務品質の向上に努めてまいります。
方針３ 重要な情報を分かりやすくご案内いたします
当社は、お客様の知識、保険の加入目的等を総合的に検討し、ご提案する商品・リスクやご提案する理由等の情報について、お客様に良くご理解いただけるよう、わかりやすい言葉を使い、説明の仕方も誤解を招かぬようにお客様に合わせて工夫して行います。特に70歳以上の高齢者及び障害のあるお客様には、より留意して対応いたします。また、情報を重要度に応じて区別し、より重要度の高い情報については特に強調して注意喚起いたします。
方針４ 社員教育の徹底によりお客様サービスの質の向上を目指します
各種研修会への参加、周辺知識の習得、顧客情報整理などを積極的に行い、全社員が迅速かつ安定的で丁寧な説明、お客様に寄り添うご案内ができるよう改善と成⾧を目指します。
方針５ お客様や地域の未来を想像し、その実現に向け企業の事業継続や積極的な事業拡大を応援します。
変化の激しいグローバル時代にあっても、我々は自社の正しい経営姿勢と最先端のノウハウを駆使したハイレベルな保険リスクコンサルティングを通じ、100年後に生き残る顧客を創り広く世の中に貢献します。というミッションを掲げ高品質の情報提供に努めます。
お客様第一の業務運営の定着度合いを客観的に評価できる評価指標
株式会社BEAMリスクマネージは社内の目標を達成するための重要な業績評価の指標を策定し、達成状況を定点観測することで、目標達成に向けた組織のパフォーマンスの動向を把握します。
指標1 顧客本位の業務運営に関する方針を策定・公表します
ホームページ掲載と内容の検討会議…年1回以上
指標2 『お客様の声』の収集と『対応記録』の積極的な活用を行います
アフターフォローのコールの実施…月3件以上
対応記録の検討会議…年4回開催
指標3 重要な情報を分かりやすくご案内いたします
保険管理一覧表の作成…法人顧客＝月間１社（全社分作成を目標）
YouTubeで、シン・社長のニュース解説を配信…平日夜
代理店自己点検…年１回以上
募集人自己点検…年12回以上
社内の情報共有会議…月1回以上
指標4 社員教育の徹底によりお客様サービスの質の向上を目指します
お客様への定期的情報提供…月１回以上実施（訪問またはメール配信）
朝礼の実施…週２回以上
保険会社による研修…月間２回以上
指標5 お客様や地域の未来を想像し、その未来を応援できる提案をいたします
新規取引法人…年間6社以上
生保・損保の多種目販売…3種目以上の契約をお預かりする法人の割合（全体の50％超）
事業継続力強化計画策定…年１社以上
2021年9月23日策定
株式会社BEAMリスクマネージ
当社は、以下のとおり保険募集の業務に関する方針を定め、これに基づき適切な募集活動および代理店運営等を行う。
１．保険募集の業務に関する規則
（１）当社は、保険募集の業務については、所属保険会社が提供する「コンプライアンス・マニュアル」「ハンドブック」を当社の社内規則と位置付ける。
（２）当社は、保険契約の募集、契約後のお客さま対応、お客さま情報の管理等を適切に行うため、法令および所属保険会社が提供するマニュアル等を遵守する。
２．使用人に対する教育・管理・指導
（１）当社は、保険募集に従事する使用人が法令や社内規則等に沿って適切な募集活動等を行えるよう、所属保険会社が実施する研修等に対象者を参加させ、その育成や資質の向上を図る。
（２）当社は、保険募集の業務の実務責任者として「業務管理責任者」を定める。業務管理責任者は、保険募集に従事する使用人に対する日常的な指導管理を行う。
３．お客さま情報の管理
（１）当社は、お客さま情報の取扱いについては、個人情報保護法等の法令や社内規則等に沿って、適切な管理を行う。
４．苦情等への対応
（１）当社は、お客さまからの苦情等が発生した場合は、所属保険会社に速やかに報告するとともに、必要に応じて、改善策を策定・実施する。
５．業務管理（点検等）
（１）当社は、社内規則等に沿った適切な業務運営が行われているかを確認するために、当社と所属保険会社が共同で実施する代理店点検の際に行う自主点検により、代理店業務の適切性を確認する。
（２）また、当該点検において不備が検出された場合には、速やかに改善策を策定・実施するとともに、代理店業務の一層の品質向上につとめる。
６．お客さまの誤認防止
（１）当社は、保険会社のために保険契約締結の代理・媒介を行う立場であり、お客さまに誤解されないように「公平・中立」との表示・説明は行わない。
７．比較説明・推奨販売
（１）当社は、以下のとおり比較説明・推奨販売に関する方針を定め、これに基づき適正に保険募集を行う。当社は生命保険に関して大同生命、アクサ生命、アクサダイレクト生命、FWD生命、ジブラルタ生命、SOMPOひまわり生命、東京海上日動あんしん生命を取り扱っています。また損害保険についてAIG損害保険、損害保険ジャパンを取り扱っております。お客様への保険募集に際して、以下の方針に沿いお勧めの保険会社を定めています。
【お勧めの保険会社】
第一分野（死亡保険）：アクサ生命保険、大同生命保険、東京海上日動あんしん生命
第二分野（損害保険）：AIG損害保険
第三分野（医療・がん保険）：アクサダイレクト生命、FWD生命保険
【方針】
当社は取扱保険会社の中から、お客さまのご要望を踏まえ保険商品を選定し、保障内容や保険料水準からお客様に適していると判断した商品を提案する方針です。
法人会の会員企業様に対しては、保障の充実のため経営者大型保障制度とビジネスガードを積極的にお勧めしています。その他のお客様には、裏面の表に則りご希望に合うものを比較検討いただけるよう、分かりやすく紹介させていただきます。
※尚お客さまのご要望等を踏まえ、他の保険会社の商品が適していると判断した場合には、当該商品を提案することもあります。
（２）当社は、比較説明・推奨販売の実施状況の適切性を確認・検証し、必要に応じて改善を行うために、以下の①～③に関する記録を保存する。
①契約内容
（契約日、契約者・被保険者、保険会社、保険種類等）
②推奨方法・推奨理由
（方針に沿った推奨を行ったか、他に顧客からの要望等があった場合はその内容）
③提案から加入までの状況
（３）当社は生命保険会社の募集代理店です。当社はお客さまと引受保険会社の契約締結の媒介を行う者で、契約締結の代理権はなく、その告知の受領権（※）もありません。
※募集代理店には告知を受ける権限がないため、募集代理店に口頭で話しただけでは告知したことにはなりませんので、ご注意ください。
併せて損害保険の募集代理店として、損害保険契約の代理締結権を有しております。
以 上
反社会的勢力への対応指針
当社は、顧客や社会全般の信頼を維持し、業務の適切性および健全性を確保するために、以下の考え方に則り、市民社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力との関係遮断を徹底することを宣言いたします。
１．組織としての対応 倫理規程、行動規範、社内規則等に明文の根拠を設け、担当者や担当部署だけに任せずに、組織全体として対応する。
２．外部専門機関との連携 反社会的勢力への対応に備え、平素より、警察、暴力追放運動推進センター、弁護士等の 外部専門機関との緊密な連携を行う。
３．取引を含めた一切の関係遮断 反社会的勢力とは一切の関係をもたない。また、反社会的勢力による不当要求には応じな い。
４．有事における民事と刑事の法的対応 反社会的勢力による不当要求に対しては、民事と刑事の両面から法的対応を行う。
５．裏取引や資金提供の禁止 事実を隠ぺいするための裏取引は、絶対に行わない。また、反社会的勢力への資金提供は、 絶対に行わない。
以 上
代表者：若宮 大志
所在地：
神戸グローバルオフィス
〒658-0032 兵庫県神戸市東灘区向洋町中6丁目9番 神戸ファッションマート6C-02
電話番号：078-862-9968 FAX：078-862-9969 https://beam-rm.com
株式会社BEAMリスクマネージ┃兵庫・神戸で生命保険・損害保険なら当社におまかせ｜兵庫県神戸市東灘区向洋町中6丁目9番 (beam-rm.com)
海外ビジネス保険センター
〒103-0027 東京都中央区日本橋2丁目2番3号 RISHEビル UCF4階
電話番号：03-6403-9229
丸亀本社
〒763-0082 香川県丸亀市土器町東9丁目283 CLOVERKYOTOビルⅡ2A
電話番号：0877-85-3185 FAX：0877-85-3194
株式会社BEAMリスクマネージ┃丸亀・宇多津で生命保険・損害保険なら当社におまかせ｜香川県丸亀市土器町東9-283 (beam-rm.jp)
社名の由来
「 株式会社 BEAM（ビーム） リスクマネージ 」① Boys, Be Am bitious! （少年よ、大志を抱け）
② beam （光、輝き）
③ 総じて顧客企業が経営ビジョンを掲げそれを達成するために秀逸のリスクマネジメント を提案する意
経営理念
社是
「勇気 × 挑戦」経営理念
「世の中から不幸を無くす」最先端かつ本物の金融保険サービスを通じて、
全ての善良なステークホルダーの幸福の追求のため、
思考停止せず、正しく新時代への変革の一翼を担います。
ミッション
変化の激しいグローバル時代にあっても、我々は自社の正しい経営姿勢と最先端のノウハウを駆使したハイレベルな保険提案を通じ、100年後に生き残る顧客を創り広く世の中に貢献します。事業内容
〇国内法人への保険管理コンサルティング（生命保険・損害保険募集業務）〇経営者・個人事業主、または一般個人に対する保険募集
〇企業の海外進出、商品・製品の輸出入等に関わるグローバルポリシーの提案
値観感：3つのA/C
- 未然に防ぐ （Active Care）
- 挑戦をサポートする （Assist Challenges）
- 変化を受け入れる （not Afraid of Changes）
何のために経営しているのか
経営指針書より抜粋
1. 全ての善良なステークホルダーの幸福の追求のため2. 真実に向き合い、命を懸けてよりよい世の中を創りたい
3. 自社はもちろん、100年後に生き残る顧客企業を創りたい
4. 保険はとっても大事なものなのに業界の評価が低い（保険業界の評価向上のため）
5. 社員や社員の家族の生活、また自身の家族の生活のため
上記、短い人生における可能性へのあくなき挑戦である。
３大行動指針
- ジョン・F・ケネディは、
物を失えば小さく失う、信頼を失えば大きく失う、
しかし勇気を失えば全てを失うと言っています。
我々は失敗を怖れず、勇気をもって以下の行動に取組みます。
1 新規開拓営業
2 道義性を大切にして、顧客に対して NO といえるだけの信念をもつ
3 常に財務体質を強化しながら、さらなる社会への貢献のために組織の拡大を図る
取扱保険会社
特徴
例えば損害保険はあくまでも企業の偶発債務の極小化の手段です。私たちはただ保険を販売するだけではなく保険のプロフェッショナルとして、損保特級資格を保持した募集人が｢保険管理｣、｢リスクファイナンス分析｣、｢決算書分析」の3つを手段の軸とし、法改正やコンプライアンスにも留意しながら一歩先の心遣いをもって時代に合った保険調達の最適な提案を行います。
生命保険：アクサ生命保険株式会社
FWD 生命保険株式会社
ジブラルタ生命保険株式会社
SOMPOひまわり生命保険株式会社
大同生命保険株式会社
東京日動あんしん生命保険株式会社
損害保険：AIG 損害保険株式会社
損害保険ジャパン株式会社
Chubb損害保険株式会社
スター保険会社
少額短期保険：株式会社あそしあ少額短期保険
リボン少額短期保険株式会社
※当社は生命保険および損害保険の代理店であり、生命保険契約の締結の媒介および損害保険契約の締結の代理をいた
顧客本位の業務運営に関する方針（FD宣言）
株式会社BEAMリスクマネージは金融事業者の一員として、お客さま第一の取組を一層推進するため、金融庁が策定した「顧客本位の業務運営に関する原則」を踏まえ、「顧客本位の業務運営に関する方針」（FD宣言=フィデューシャリデューティ宣言）を策定いたしました。「当社は最先端かつ本物の金融保険サービスを通じて、全ての善良なステークホルダーの幸福の追求のため、思考停止せず、正しく新時代への変革の一躍を担います。」という経営理念のもと、３つの価値観（３つのACと表現）＝・未然に防ぐ （Active Care）・挑戦をサポートする （Assist Challenges）・変化を受け入れる （not Afraid of Changes）を大切にしつつ、経営理念の達成に向け取組んでまいります。また、企業や経営者のリスクマネージャーとして、社員全員で日々研鑽し、以下の方針を取り組んでまいります。
方針1 顧客本位の業務運営に関する方針を策定・公表します
当社は、あらゆるお客様の接点において、徹底したお客様視点に基づくお客様本位の業務運営を実現するとともに、企業としての社会的責任を果たしていきます。ホームページにて掲載と更新をしていきます。
方針２ 『お客様の声』の収集と『対応記録』の積極的な活用を行います
当社は一歩先の心遣いを以って、お客様からの声を幅広く収集します。特に苦情や不満足の表明に関しては、誠心誠意対応した後、再発防止策を直ちに検討します。また、対応記録から日々の気づきを社員全員で共有し業務品質の向上に努めてまいります。
方針３ 重要な情報を分かりやすくご案内いたします
当社は、お客様の知識、保険の加入目的等を総合的に検討し、ご提案する商品・リスクやご提案する理由等の情報について、お客様に良くご理解いただけるよう、わかりやすい言葉を使い、説明の仕方も誤解を招かぬようにお客様に合わせて工夫して行います。特に70歳以上の高齢者及び障害のあるお客様には、より留意して対応いたします。また、情報を重要度に応じて区別し、より重要度の高い情報については特に強調して注意喚起いたします。
方針４ 社員教育の徹底によりお客様サービスの質の向上を目指します
各種研修会への参加、周辺知識の習得、顧客情報整理などを積極的に行い、全社員が迅速かつ安定的で丁寧な説明、お客様に寄り添うご案内ができるよう改善と成⾧を目指します。
方針５ お客様や地域の未来を想像し、その実現に向け企業の事業継続や積極的な事業拡大を応援します。
変化の激しいグローバル時代にあっても、我々は自社の正しい経営姿勢と最先端のノウハウを駆使したハイレベルな保険リスクコンサルティングを通じ、100年後に生き残る顧客を創り広く世の中に貢献します。というミッションを掲げ高品質の情報提供に努めます。
お客様第一の業務運営の定着度合いを客観的に評価できる評価指標
株式会社BEAMリスクマネージは社内の目標を達成するための重要な業績評価の指標を策定し、達成状況を定点観測することで、目標達成に向けた組織のパフォーマンスの動向を把握します。
指標1 顧客本位の業務運営に関する方針を策定・公表します
ホームページ掲載と内容の検討会議…年1回以上
指標2 『お客様の声』の収集と『対応記録』の積極的な活用を行います
アフターフォローのコールの実施…月3件以上
対応記録の検討会議…年4回開催
指標3 重要な情報を分かりやすくご案内いたします
保険管理一覧表の作成…法人顧客＝月間１社（全社分作成を目標）
YouTubeで、シン・社長のニュース解説を配信…平日夜
代理店自己点検…年１回以上
募集人自己点検…年12回以上
社内の情報共有会議…月1回以上
指標4 社員教育の徹底によりお客様サービスの質の向上を目指します
お客様への定期的情報提供…月１回以上実施（訪問またはメール配信）
朝礼の実施…週２回以上
保険会社による研修…月間２回以上
指標5 お客様や地域の未来を想像し、その未来を応援できる提案をいたします
新規取引法人…年間6社以上
生保・損保の多種目販売…3種目以上の契約をお預かりする法人の割合（全体の50％超）
事業継続力強化計画策定…年１社以上
2021年9月23日策定
株式会社BEAMリスクマネージ
個人情報保護方針
株式会社BEAMリスクマネージ（以下、当社といいます。）は、保険代理店事業の運営にあたり、保有する個人情報について高い倫理観の下、その保護に万全を尽くし信頼に応えて参ります。私どもは、お預かりしました情報の安全な保管、適切な利用・提供を行う為法令・規範の遵守は元より、社内規程を定めて全ての役員･従業員が守り行動致します。より信頼され安心して情報をお預けいただけますよう、以下に示す個人情報保護方針を定め、個人情報の取扱いに関する継続した改善に取り組んで参ります。
- 法律の厳守
当社は、個人情報（特定の個人を識別できる情報。以下も同様と致します。）を取扱う際に、個人情報の保護に関する法令、国が定める指針及びその他の規範を遵守致します。 - 利用目的の範囲内での利用
当社は、あらかじめご本人の同意を得た場合、および法令により認められた場合を除き、あらかじめ特定された利用目的の達成に必要な範囲内でのみ個人情報を取扱います。 - 安全管理措置
当社は、お預かりした個人情報を利用目的の範囲内で正確・最新の内容に保つよう努め、不正なアクセス、漏えい、改ざん、減失、き損等を防止するため、現時点での技術水準に合わせた必要かつ適切な安全管理措置を講じ、必要に応じて是正して参ります。 - 第三者への提供
当社は、法令により認められた場合を除き、ご本人の同意を得ることなく、第三者に個人情報を提供しません。なお、当社は、オプトアウト制度（個人情報の保護に関する法律第23条第2項）を利用して、個人情報を第三者に提供致しません。 - ご意見・ご相談への対応
当社は、個人情報の開示、訂正、利用（商品やサービスの紹介）の停止、消去その他の個人情報の取扱いに関するご意見やお問い合わせに対し、法令の規定に基づき、適切に対応致します。
当社の案内する窓口までご連絡下さい。 - 個人情報保護マネジメントシステムの継続的改善
個人情報保護マネジメントシステムについて、当社を取り巻く環境の変化を踏まえ、適時・適切に見直して、その改善を継続的に推進して行きます。
保険募集の業務に関する基本方針
当社は、以下のとおり保険募集の業務に関する方針を定め、これに基づき適切な募集活動および代理店運営等を行う。
１．保険募集の業務に関する規則
（１）当社は、保険募集の業務については、所属保険会社が提供する「コンプライアンス・マニュアル」「ハンドブック」を当社の社内規則と位置付ける。
（２）当社は、保険契約の募集、契約後のお客さま対応、お客さま情報の管理等を適切に行うため、法令および所属保険会社が提供するマニュアル等を遵守する。
２．使用人に対する教育・管理・指導
（１）当社は、保険募集に従事する使用人が法令や社内規則等に沿って適切な募集活動等を行えるよう、所属保険会社が実施する研修等に対象者を参加させ、その育成や資質の向上を図る。
（２）当社は、保険募集の業務の実務責任者として「業務管理責任者」を定める。業務管理責任者は、保険募集に従事する使用人に対する日常的な指導管理を行う。
３．お客さま情報の管理
（１）当社は、お客さま情報の取扱いについては、個人情報保護法等の法令や社内規則等に沿って、適切な管理を行う。
４．苦情等への対応
（１）当社は、お客さまからの苦情等が発生した場合は、所属保険会社に速やかに報告するとともに、必要に応じて、改善策を策定・実施する。
５．業務管理（点検等）
（１）当社は、社内規則等に沿った適切な業務運営が行われているかを確認するために、当社と所属保険会社が共同で実施する代理店点検の際に行う自主点検により、代理店業務の適切性を確認する。
（２）また、当該点検において不備が検出された場合には、速やかに改善策を策定・実施するとともに、代理店業務の一層の品質向上につとめる。
６．お客さまの誤認防止
（１）当社は、保険会社のために保険契約締結の代理・媒介を行う立場であり、お客さまに誤解されないように「公平・中立」との表示・説明は行わない。
７．比較説明・推奨販売
（１）当社は、以下のとおり比較説明・推奨販売に関する方針を定め、これに基づき適正に保険募集を行う。当社は生命保険に関して大同生命、アクサ生命、アクサダイレクト生命、FWD生命、ジブラルタ生命、SOMPOひまわり生命、東京海上日動あんしん生命を取り扱っています。また損害保険についてAIG損害保険、損害保険ジャパンを取り扱っております。お客様への保険募集に際して、以下の方針に沿いお勧めの保険会社を定めています。
【お勧めの保険会社】
第一分野（死亡保険）：アクサ生命保険、大同生命保険、東京海上日動あんしん生命
第二分野（損害保険）：AIG損害保険
第三分野（医療・がん保険）：アクサダイレクト生命、FWD生命保険
【方針】
当社は取扱保険会社の中から、お客さまのご要望を踏まえ保険商品を選定し、保障内容や保険料水準からお客様に適していると判断した商品を提案する方針です。
法人会の会員企業様に対しては、保障の充実のため経営者大型保障制度とビジネスガードを積極的にお勧めしています。その他のお客様には、裏面の表に則りご希望に合うものを比較検討いただけるよう、分かりやすく紹介させていただきます。
※尚お客さまのご要望等を踏まえ、他の保険会社の商品が適していると判断した場合には、当該商品を提案することもあります。
（２）当社は、比較説明・推奨販売の実施状況の適切性を確認・検証し、必要に応じて改善を行うために、以下の①～③に関する記録を保存する。
①契約内容
（契約日、契約者・被保険者、保険会社、保険種類等）
②推奨方法・推奨理由
（方針に沿った推奨を行ったか、他に顧客からの要望等があった場合はその内容）
③提案から加入までの状況
（３）当社は生命保険会社の募集代理店です。当社はお客さまと引受保険会社の契約締結の媒介を行う者で、契約締結の代理権はなく、その告知の受領権（※）もありません。
※募集代理店には告知を受ける権限がないため、募集代理店に口頭で話しただけでは告知したことにはなりませんので、ご注意ください。
併せて損害保険の募集代理店として、損害保険契約の代理締結権を有しております。
以 上
反社会的勢力への対応指針
反社会的勢力への対応指針
当社は、顧客や社会全般の信頼を維持し、業務の適切性および健全性を確保するために、以下の考え方に則り、市民社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力との関係遮断を徹底することを宣言いたします。
１．組織としての対応 倫理規程、行動規範、社内規則等に明文の根拠を設け、担当者や担当部署だけに任せずに、組織全体として対応する。
２．外部専門機関との連携 反社会的勢力への対応に備え、平素より、警察、暴力追放運動推進センター、弁護士等の 外部専門機関との緊密な連携を行う。
３．取引を含めた一切の関係遮断 反社会的勢力とは一切の関係をもたない。また、反社会的勢力による不当要求には応じな い。
４．有事における民事と刑事の法的対応 反社会的勢力による不当要求に対しては、民事と刑事の両面から法的対応を行う。
５．裏取引や資金提供の禁止 事実を隠ぺいするための裏取引は、絶対に行わない。また、反社会的勢力への資金提供は、 絶対に行わない。
以 上